Транснациональная коррупция настолько укоренилась в денежных операциях стран, что сплелась с финансовым сектором, – именно это делает ее обнаружение еще более трудным. Тем не менее, в современном мире уже созданы определенные механизмы противодействия. В этой связи можно отметить наиболее значимые конвенции против международной коррупции.
9 декабря считается Международным днем борьбы с коррупцией, который отмечается по инициативе ООН с 2004 года. Определение даты связано с открытием 9 декабря 2003 года Политической конференции ООН в г. Мериде (Мексика), на которой была открыта для подписания Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции (UNCAC).
Конвенция представляет собой многосторонний международно-правовой документ, отражающий природу коррупции, предлагающий разнообразные меры борьбы с этим явлением. Конвенция призвана усилить антикоррупционное сотрудничество на международном уровне. В Конвенции акцентируется внимание на том, что коррупция подрывает развитие, ослабляет демократию, борьбу с организованной преступностью, терроризмом и другими угрозами всеобщей безопасности.
На данный момент конвенцию ратифицировали 172 государства мира.
Конвенция Организации экономического сотрудничества и развития по борьбе со взяточничеством должностных лиц иностранных государственных органов при проведении международных деловых операций принята 21 ноября 1997 года. Данная конвенция объявляет преступлением дачу взяток иностранным государственным чиновникам при осуществлении коммерческой деятельности. Общая цель Конвенции ОЭСР состоит в том, чтобы противодействовать коррупции при осуществлении сделок в международной торговле, добиваясь того, чтобы страны признали уголовным преступлением подкуп иностранных должностных лиц и разработали соответствующие санкции и адекватные меры, направленные на выявление подобных преступлений и наказание за их совершение.
В целом Конвенция ОЭСР оказала весомое влияние на развитие антикоррупционного законодательства государств, прежде всего в части установления ответственности за коррупционные преступления и правонарушения, в том числе совершаемые на территории иностранных государств. В свою очередь, установление ответственности компаний за подкуп иностранных должностных лиц стимулировало компании к принятию антикоррупционных политик и кодексов корпоративного управления, учитывающих возможное применение к компаниям антикоррупционного законодательства различных государств. Имплементация в национальное законодательство государств положений Конвенции ОЭСР по вопросу ответственности юридических лиц повлекла за собой возникновение и развитие антикоррупционного комплаенса или процедур внутреннего контроля в компаниях в целях предотвращения коррупционных правонарушений и преступлений. В законодательстве ряда государств появились нормы, предусматривающие возможность защиты компании от ответственности в случае наличия адекватных антикоррупционных политик и процедур.
Конвенция Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию 1999 года значительное внимание уделяет мерам, которые необходимо принять на национальном уровне. Конвенция определяет 13 видов коррупционных преступлений. Конкретизация происходит по субъекту, в отношении национальных государственных должностных лиц, членов национальных государственных собраний, иностранных государственных должностных лиц и т.д.
Несмотря на различие применяемых методов, цели Конвенции Совета Европы достаточно схожи с целью Межамериканской конвенцией по борьбе с коррупцией Организации американских государств 1996 года. Это региональное соглашение требует, чтобы государства-члены приняли меры как против разрушительных действий коррупции на территориях, подчиненных их конституциям, так и против действий, совершенных их соотечественниками и резидентами за границей. Сфера применения конвенции охватывает коррупционные действия «государственных должностных лиц», «должностных лиц правительства», «государственных служащих», которые выбраны, назначены или избраны, «чтобы исполнять задачи и функции от имени или находясь на службе государства на любом уровне организации власти».
Конвенция о гражданско-правовой ответственности за коррупцию принята Советом Европы в 1999 году. В соответствии с данной конвенцией, лица, понесшие ущерб в результате акта коррупции, имеют право на полную его компенсацию (ст. 1 и ч. 1 ст. 3). Компенсируется материальный ущерб, потеря доходов и нематериальные потери. Ответчиком может выступать лицо, совершившее акт коррупции, санкционировавшее его или не принявшее разумных шагов для его предотвращения (п. i части 1 ст. 4), а также государство, чье должностное лицо виновно в совершении коррупционного акта (ст. 5).
Огромная роль в антикоррупционной деятельности принадлежит структурам ООН. Всемирная программа ООН по борьбе с коррупцией предусматривает оказание помощи странам в ее выявлении, предупреждении и пресечении. Согласно программе, цель любых национальных мероприятий состоит в том, чтобы, во-первых, повысить риск и издержки коррумпированности; во-вторых, создать такую атмосферу неподкупности, которая изменила бы правила игры и поведение ее участников, в-третьих, обеспечить, в конечном счете, соблюдение законности. В частности, в рамках программы разрабатываются механизмы, содействующие большей прозрачности и отчетности в области государственных закупок и международных коммерческих сделок.
Одним из первых международных документов по вопросам борьбы с коррупцией является принятая 15 декабря 1975 года Генеральной Ассамблеей ООН резолюция, которая, осуждая «все виды коррупции», призывает «правительства в рамках их национальной» юрисдикции предпринять все необходимые меры для предотвращения подобной коррупции и наказания правонарушителей. Далее на Восьмом Конгрессе по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями ООН была принята специальная резолюция «Коррупция в сфере государственного управления», в которой было оформлено основополагающее руководство, подготовленное Секретариатом ООН, «Практические меры борьбы с коррупцией», где констатируется следующее: «поскольку коррупция среди государственных должностных лиц может свести» на нет потенциальную эффективность всех видов правительственных программ, затруднить развитие и создать угрозу для отдельных лиц и группы лиц, в высшей степени важно, чтобы все государства:
1) проанализировали адекватность своего уголовного законодательства, включая процессуальные нормы, с тем, чтобы реагировать на все виды коррупции;
2) разработали административные и регулятивные механизмы для предупреждения коррупции;
3) установили процедуры выявления, расследования и осуждения коррумпированных должностных лиц;
4) разработали правовые положения для конфискации средств и имущества, приобретенные в результате коррупции;
5) приняли надлежащие меры в отношении предприятий причастных к коррупции[152].
В 1996 году Генеральная Ассамблея ООН приняла резолюцию «Борьба с коррупцией», которая призывает внимательно рассмотреть проблемы, связанные с международными аспектами коррупции, особенно в отношении международной экономической деятельности, осуществляемой корпоративными организациями[153]. Также была принята декларация ООН «О борьбе с коррупцией и взяточничеством в международных коммерческих операциях» 1996 года, согласно которой государства обязуются, помимо прочего, рассматривать как уголовное преступление взяточничество иностранных государственных должностных лиц и отменить освобождение от налогообложения суммы, полученные в виде взятки от любой частной или государственной корпорации либо физического лица государства-члена ООН любым государственным чиновником или лицом, избранным в представительный орган другой страны[154].
В 1996 году был принят Международный кодекс поведения государственных должностных лиц, который содержит следующие основные положения, определяющие основы деятельности государственных должностных лиц:
1) при коллизии интересов государственные должностные лица не используют свое официальное положение для неподобающего извлечения личной выгоды или финансовых выгод для своих семей. В случае возможной или предполагаемой коллизии между обязанностями и частными интересами государственных должностных лиц они действуют сообразно с мерами, установленными для того, чтобы уменьшить или устранить такую коллизию интересов;
2) государственные должностные лица не используют ненадлежащим образом свое служебное положение для осуществления деятельности, не связанной с выполнением ими официальных функций. Государственные должностные лица после ухода со своих официальных должностей не злоупотребляют своим прежним служебным положением;
3) государственные должностные лица в соответствии с занимаемым ими служебным положением выполняют требования об объявлении сведений о личных активах и обязательствах, а также, по возможности, об активах и обязательствах супруга и иждивенцев[155].
Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности 2000 года явилась ответным шагом мирового сообщества на глобализацию организованной преступности и коррупции. Конвенция ООН дает понятие уголовно наказуемой коррупции. В ней также предусмотрено требование криминализировать акты коррупции, т.е. получение и передачу взятки, и предпринять иные законодательные, административные меры для предупреждения и выявления коррупции среди публичных должностных лиц для обеспечения эффективной борьбы с коррупцией на основе единых стандартов для внутренних законов.
Таким образом, ООН признала международный характер проблемы коррупции и пытается найти эффективные формы и методы купирования этого явления. Тем не менее, все вышеперечисленные документы носят рекомендательный характер и фактически не влияют на решение проблемы. Однако эти акты играют важную роль в формировании норм международного права относительно рассматриваемого вопроса, а также способны влиять на нормы внутреннего права государств.
С конца XX века пристальное внимание вопросам противодействия коррупции стал уделять и Всемирный банк. В глобальном масштабе Банк является ведущим донором, оказывающим поддержку повышению эффективности управления государственным сектором. В марте 2007 года Советом директоров была единогласно одобрена Стратегия группы организаций Всемирного банка, которая направлена на расширение масштабов содействия странам клиентам в совершенствовании государственного управления и борьбы с коррупцией. В декабре 2007 года был обнародован план реализации Стратегии и создан Совет по вопросам совершенствования государственного управления и борьбы с коррупцией. Стратегия призывает к действиям по четырем важнейшим направлениям:
- поддержка надлежащего управления и борьбы с коррупцией на страновом уровне;
- предупреждение коррупции в проектах, финансируемых Банком;
- усиление роли частного сектора в мероприятиях по совершенствованию управления и борьбе с коррупцией, осуществляемых в государственном секторе;
- поддержка глобальных усилий по сокращению масштабов коррупции.
В 2001 году в составе Всемирного банка был создан Департамент по борьбе с коррупцией, мошенничеством и корпоративными нарушениями (ИНТ) в качестве независимого следственного подразделения. Главной задачей Департамента по борьбе с коррупцией, мошенничеством и корпоративными нарушениями является расследование сообщений о мошенничестве и коррупции в рамках проектов Банка, а также сообщений о неэтичном поведении сотрудников, в том числе о случаях мошенничества и коррупции с их стороны, но не ограничиваясь только этим.
Всемирный Банк, уделяя значительное внимание проблеме коррупции и базируясь на собственных исследованиях, заявил о необходимости рассматривать коррупцию как «симптом фундаментальных проблем государства», а не как основной или единственный фактор, определяющий «болезни общества»[156]. Кроме того, создав глобальную базу данных о существующих в мире моделях управления, Всемирный Банк получил систематизированное представление о масштабах коррупции и путях, которыми она способствует бедности, неравенству и низкому уровню экономического развития, в связи с этим разработал программу ключевых реформ, необходимых для совершенствования государственного управления и борьбы с коррупцией.
Меры против распространения коррупции принимают и такие специализированные организации, как Всемирная торговая организация (ВТО), Международная торговая палата (МТП). ВТО занимается вопросами обеспечения прозрачности, открытости и соблюдения должных процедур государственных поставок для создания условий прозрачности и открытости международного сотрудничества в области снабжения. В рамках МТП действует свод юридически необязательных правил этики делового поведения 1996 года. Поскольку эти правила призывают организации международного публичного права типа Всемирного банка принимать меры по борьбе с коррупцией, они в основном обращены к участникам корпораций и касаются их поведения.
В 1999 году Советом Европы была создана Группа государств по борьбе с коррупцией (ГРЕКО), целью которой является помощь странам-участницам в совершенствовании механизмов борьбы с коррупцией. Участниками ГРЕКО могут быть не только члены Совета Европы, но и любая иная страна. Кроме того, страна, ратифицировавшая конвенцию Совета Европы о гражданской и/или об уголовной ответственности за коррупцию, автоматически присоединяется к ГРЕКО и ее оценочному механизму. На данный момент в ГРЕКО входит 50 государств. Деятельность ГРЕКО преимущественно направлена на реализацию двух антикоррупционных конвенций Совета Европы: Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию и Конвенции о гражданско-правовой ответственности за коррупцию.
Стоит упомянуть о деятельности неправительственной международной организации по борьбе с коррупцией и исследованию уровня коррупции по всему миру Transparency International (Трансперенси Интернэшнл). Основная задача этой организации – формирование антикоррупционной среды, которая исключала бы возможность существования и распространения коррупции. Важнейшим направлением в реализации этой идеи является формирование антикоррупционных коалиций, которые должны не только принимать международные акты, противостоящие взяточничеству, но и воплощать в жизнь их содержание, устанавливая критерии законного и нравственного поведения. Организация была создана в 1993 году, в настоящее время ее отделения есть в 114 странах мира.
Transparency International действует по следующим направлениям:
- формирование антикоррупционного мировоззрения и правосознания граждан;
- институционализация общественного контроля и общественного доступа к информации о работе государственных органов;
- обеспечение действенности существующих антикоррупционных механизмов;
- оказание юридической помощи по делам о коррупции.
Борьба с коррупцией может принимать самые различные формы. Следует учитывать, что вследствие характера и сложности выявления фактов коррупции, особенно на транснациональном уровне, для ее предупреждения требуется принимать комплекс различных мер, как правовых, так и административных. Большинство актов международных организаций же, направленных на борьбу с коррупционными преступлениями, решают лишь отдельные аспекты проблемы коррупции. Обоснованным представляется вывод о том, что к настоящему времени глобальная антикоррупционная стратегия находится в стадии формирования, отсутствует ее центральное звено – ядро, призванное сыграть решающую роль в эффективности всех международно-правовых средств борьбы с коррупцией.
Большинство конвенций антикоррупционной направленности ограничивают свое действие определенным географическим регионом. Существующие международно-правовые антикоррупционные акты не претендуют на значительную унификацию. Отсутствует конвенционное закрепление общепризнанного, универсально приемлемого понятия коррупции. Также требуется единый принцип осуществления государствами своей юрисдикции в случаях международной коррупции. Ввиду того, что различные конвенции придерживаются либо принципа территориальности, либо защищают принцип гражданства, остаются лазейки между юрисдикциями различных стран для осуществления транснациональной коррупции.
[152] Цагикян С. Материалы международного семинара по проблеме борьбы с коррупцией в Армении г. Цахкадзоре 09 октября 1999 г.
[153] Ашавский Б. Международный кодекс поведения государственных должностных лиц. Чистые руки. – 1999. – №2. – С. 95-98.
[154] Ашавский Б. Организация Объединенных Наций против коррупции. Чистые руки. – 1999. – №1. С. 87-89.
[155] Международный кодекс поведения государственных должностных лиц. https://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/int_code_of_conduct.shtml. Дата обращения 24.12.2021
[156] Качество роста. – 2000. – М., 2001. – С. 174.