7 Теория речевых актов

Цели обучения

В результате изучения данной лекции обучающийся должен:

- понимать сущность теории речевых актов в интерпретации Дж. Л. Остина и Дж. Р. Сёрля;

- различать типы речевых актов (локутивный, иллокутивный, перлокутивный, пропозициональный);

- анализировать структуру и условия успешности речевых актов;

- применять понятия конститутивных и регулятивных правил при анализе речевого взаимодействия;

- распознавать иллокутивную силу и коммуникативную интенцию в реальных текстах и диалогах.

Ключевые термины

Речевой акт, иллокутивный акт, перлокутивный акт, локутивный акт, пропозициональный акт, иллокутивная сила, референция, предикация, конститутивные правила, регулятивные правила, перформатив, интенциональность, условия успешности.

7.1 Язык и речь в функциональной парадигме. Речевая деятельность в функциональной интерпретации

В аспекте функциональной лингвистики язык рассматривается как деятельностная, социально направленная система, основной целью которой является организация коммуникации и выражение смыслов. С этой позиции речевой акт – не просто психический процесс порождения высказывания, а единица реализации коммуникативной функции языка, соотносящая языковую форму, интенцию и прагматический результат. Речевая деятельность в функциональной трактовке – это социальное взаимодействие, в котором язык выступает средством выражения, воздействия и познания.

Функциональная лингвистика утверждает, что любое высказывание – это форма целесообразной деятельности, направленной на достижение определенного результата. Таким образом, граница между языком и речью определяется не только структурно (Ф. де Соссюр), но и функционально, т.е. когда язык рассматривается как динамическая, контекстуально обусловленная система, реализующаяся через речь.

Разграничение языка и речи восходит к работам Фердинанда де Соссюра, который предложил рассматривать язык (langue) как систему знаков, а речь (parole) – как индивидуальное использование этой системы. Иными словами, язык – это социальное явление, совокупность норм, закрепленных в коллективном сознании, тогда как речь – это процесс актуализации этих норм в конкретной коммуникативной ситуации. Язык является потенциальной системой, тогда как речь – его реализация, динамическая форма существования. В этом противопоставлении уже заложены истоки функционального подхода: язык существует не вне деятельности, а через деятельность говорящего субъекта.

Функциональный анализ здесь направлен на внутренние психические процессы, а на внешние коммуникативные условия такие как цели, намерения, адресность, контекст, прагматический эффект и т.д.

Как отмечал А. В. Бондарко, «функциональный подход направлен на выявление системных отношений между формой и содержанием через призму коммуникативных задач» [51]. Следовательно, речь понимается как форма существования функции языка, а не просто как использование готовой системы. В этом смысле речевая деятельность рассматривается как совокупность функциональных актов коммуникации, где каждый акт подчинен общей задаче взаимодействия.

В отличие от формальной теории речевых актов, прагматика изучает не только вымышленные примеры, а реальное функционирование языка в общении – от слова до целого дискурса. При этом акцент переносится с результата воздействия на сам процесс коммуникации. Она рассматривает фактор адресата – реакцию и роль слушающего, что делает подход двусторонним.

Следовательно, речевой акт – это действие, совершаемое говорящим при помощи языка. Когда человек говорит, он не просто передаёт информацию, но и выполняет определённое коммуникативное действие – утверждает, просит, советует, благодарит, предупреждает и т.д.

7.2 Классификация речевых актов по Дж. Л. Остину

Поначалу прагматика ограничивалась анализом дейктических выражений («я», «здесь», «сейчас»), то есть зависимых от контекста слов. Но с конца 1960-х годов её развитие связано с теорией речевых актов (Дж. Остин, Дж. Сёрль, П. Грайс и др.), где основным элементом коммуникации считается не предложение, а действие, совершаемое посредством речи – утверждение, просьба, извинение и т.д.

Речевые акты – основная единица прагматики, поскольку именно через них язык превращается в средство действия и влияния.

Теория речевых актов (ТРA) возникла в рамках аналитической философии языка в середине XX века. Её основателем считается английский философ Джон Остин (J. L. Austin), автор знаменитой работы «How to Do Things with Words» («Слово как действие», 1962). Позднее идеи Остина были развиты его учеником Джоном Серлем (J. Searle).

Согласно теории речевых актов, любое высказывание – это не просто сообщение информации, а действие, совершаемое посредством слов. Таким образом, говорить – значит действовать.

Теория речевых актов (ТРА) была разработана Джоном Остином (Austin, 1962) в середине ХХ века. Далее ТРА развивалась его учеником Джоном Сёрлем (Searle, 1969).

Разрабатывая основы теории речевых актов, Дж. Л. Остин стремился установить взаимосвязь между констативными (описывающими факты) и перформативными (выполняющими действие) высказываниями, а также определить условия, при которых перформативные высказывания можно считать успешными. В ходе анализа он пришёл к выводу, что чёткое разграничение между этими двумя типами высказываний невозможно: за пределами узкой группы явных перформативов большинство высказываний в языке обладает деятельностной природой.

Эта идея привела Остина к пересмотру исходных понятий и к формулированию нового – иллокутивного акта, который отражает функциональную направленность высказывания. Таким образом, в центре его теории оказалось не само действие говорящего, а коммуникативное намерение, т.е. целевая установка, реализуемая через языковое высказывание.

В структуре речевого акта Остин выделил три взаимосвязанных уровня: локутивный, иллокутивный и перлокутивный.

- Локутивный акт представляет собой сам процесс произнесения высказывания, обладающего звуковой, грамматической и смысловой организацией. На этом уровне реализуются фонетическая, лексико-грамматическая и семантическая структуры речи, обеспечивающие формирование значения.

- Иллокутивный акт выражает цель говорящего – например, просьбу, приказ, предупреждение или утверждение. Иллокутивная сила является конвенциональной, поскольку она определяется правилами языка и социальными нормами коммуникации.

- Перлокутивный акт связан с результатом воздействия на адресата – убеждением, побуждением, эмоциональной реакцией и т.д. Этот компонент уже не носит конвенционального характера, так как зависит от конкретной ситуации общения и восприятия слушающего.

Функционалисты подчеркивают, что иллокутивная структура высказывания формирует функционально-семантическое поле: каждая грамматическая категория или конструкция может служить выражением определённого коммуникативного намерения.

Так, модальные глаголы (can, may, must) или синтаксические структуры (императив, вопросительное предложение, конструкция с please) – это не просто грамматические формы, а носители функциональных смыслов, определяемых речевым актом.

Рисунок 7.1 – Структура речевого акта по Дж. Л. Остину [38]

В результате Остин приходит к выводу, что высказывание всегда представляет собой действие, а его смысл не может быть сведен только к описанию фактов. Язык, таким образом, функционирует не как система пассивного отражения действительности, а как инструмент социального и прагматического взаимодействия.

7.3 Классификация речевых актов по Дж.Р. Серлю

После публикации лекций Дж. Л. Остина «How to Do Things with Words» его ученик и коллега Джон Р. Серль продолжил развитие теории речевых актов, стремясь придать ей более логически строгую форму. В своей фундаментальной работе Speech Acts: An Essay in the Philosophy of Language [39] Дж. Р. Серль предложил систематическую классификацию речевых актов и уточнил понятия, введённые Остином.

Если Остин рассматривал высказывание как действие, совершаемое посредством слов, то Дж. Р. Серль сосредоточился на структуре и правилах, регулирующих выполнение таких действий.

Он утверждал, что каждый речевой акт подчиняется определённым конститутивным и регулятивным правилам. Конститутивные правила создают возможность для самого речевого действия (например, что считать обещанием или приказом), тогда как регулятивные определяют условия уместности и корректности акта в конкретной ситуации общения.

Центральным понятием у Дж. Р. Серля, как и у Дж. Л. Остина, остаётся иллокутивная сила, т.е. коммуникативная направленность высказывания. Она отражает намерение говорящего – его интенцию, благодаря которой высказывание становится действием. Дж. Р. Серль подчёркивает, что именно намерение делает возможным понимание речевого акта: слушающий интерпретирует не только значение слов, но и коммуникативную цель говорящего.

Дж. Р. Сёрль существенно перестроил теорию речевых актов: уточнил внутреннюю архитектуру речевого действия, сформулировал условия успешности и систему правил, предложил рабочую таксономию иллокутивных типов, а также дал процедуру истолкования косвенных (небуквальных) актов. Большинство позднейших классификаций так или иначе опираются на его предложения, хотя альтернативные версии тоже существуют.

Так, предложение «Вы не могли бы закрыть окно?» формально имеет структуру вопроса, но иллокутивно функционирует как вежливая просьба. В этом примере форма и функция высказывания не совпадают, что и демонстрирует ключевую установку функциональной лингвистики: форма языка определяется целью общения.

Развивая идеи Остина, Дж. Серль разработал более детальную типологию речевых актов, опираясь на их коммуникативное назначение и социальную направленность. В его трактовке речь – это не просто передача информации, а инструмент социального действия, при помощи которого человек реализует свои намерения и регулирует взаимодействие с другими людьми (Searle, 1969; 1975).

Более расчленённая модель Дж. Р. Серля различает:

- акт высказывания (локуцию) – собственно производство языковой формы;

- пропозициональный акт – представление положения дел (его «логическая форма» в позднегенеративной терминологии), которое распадается на два микрошага: референцию (отнесение к объекту/лицу) и предикацию (приписывание признака/действия);

- иллокутивный акт – коммуникативную «силу» (утверждение, просьба, приказ и т.п.);

- перлокутивный акт – фактический эффект на адресата (убеждение, побуждение, эмоциональная реакция).

Одна и та же пропозиция может служить «семантическим ядром» для разных иллокутивных целей. Сравните различия функций при близком содержании: «Арман сдаёт экзамен? / Арман сдаёт экзамен. / Арман, сдавай экзамен! / Хорошо бы Арман сдал экзамен / «Я буду рад, если Арман сдаст экзамен». Референт остаётся тем же (Арман), предицируемое действие – сдача экзамена; меняется иллокутивная установка (вопрос, констатация, побуждение, желание, условное сообщение).

Практически в любом высказывании можно выделить два слоя: индикатор пропозиционального содержания p и маркер функции F; удобно записывать как F(p). Маркеры функции – это не только перформативные глаголы («я прошу/предупреждаю/утверждаю»), но и наклонение глагола, порядок слов, интонация, ударение, а на письме – пунктуация. Часто роль маркера берёт на себя контекст: табличка «Злая собака» на калитке считывается как предупреждение, а не просто номинация.

В таком разрезе модель Дж. Р. Сёрля уточняет остиновскую схему: Дж. Остин детализировал локуцию на фонетический (phonetic), фатический (phatic), ретический (rhetic) акты [38, с. 92]; Дж. Р. Сёрль вместо этого подчёркивает самостоятельность пропозиционального акта – референция (reference) и предикация (predication) – между локуцией и иллокуцией [39, c.4].

Дж. Остин показал, что перформативы подвержены неудачам (infelicities): есть «осечки» (misfires), когда нарушены условия процедуры (нет полномочий, ситуация не та, формула сказана неверно), и есть «злоупотребления» (abuses), когда форма соблюдена, но нарушена искренность. Отсюда – юридическая ничтожность «акта» бракосочетания без права его совершать, или «обещание» без намерения выполнить.

Дж. Р. Сёрль переносит анализ в русло конститутивных правил (правил типа «Х считается У»), как в игре: именно они создают виды речевых действий и описывают их корректное совершение. Для примера он разбирает обещание и задаёт набор условий (логика сокращена до сути):

- соблюдены базовые условия общения (язык общий, ситуация серьёзная);

- есть пропозициональное содержание: будущее действие приписано говорящему;

- выполнены подготовительные соображения: обещаемое соответствует интересу/предпочтению адресата и не является очевидным исходом событий;

- соблюдена искренность: говорящий намерен сделать обещанное (в неискреннем варианте – по крайней мере берёт на себя ответственность за такое намерение);

- действует существенное правило: произнеся соответствующую форму, говорящий связывает себя обязательством.

Ключевым отличием подхода Серля от остиновского является переход от анализа формальных различий между типами высказываний к рассмотрению иллокуторной силы – той функции, которую высказывание выполняет в конкретной ситуации общения. Каждое речевое действие, по Серлю, выполняет социальную задачу, реализуя определённый тип интенции.

В зависимости от характера взаимодействия между говорящим и адресатом, ученый выделяет пять основных типов речевых актов:

1) Ассертивы (assertives) – утверждения, передающие информацию о фактах. Например: «Снег белый».

2) Директивы (directives) – побуждения к действию (приказ, совет, просьба). Например: «Открой окно!»

3) Комиссивы (commissives) – акты, посредством которых говорящий берёт на себя обязательство. Например: «Я обещаю прийти».

4) Экспрессивы (expressives) – выражение чувств и оценок. Например: «Поздравляю тебя!»

5) Декларативы (declaratives) – акты, изменяющие социальную реальность самим фактом высказывания.

Например: «Объявляю вас мужем и женой».

Ассертивы (assertives) – утверждения как средство констатации фактов

Ассертивы – это высказывания, предназначенные для передачи знаний и отражения действительности. Их функция заключается в информировании адресата. Говорящий выражает убеждение в истинности сообщаемого.

Например:

- «Земля вращается вокруг Солнца».

- «Он уже ушёл домой».

Ассертивы формируют основу когнитивной функции языка. Они типичны для научного, официально-делового и академического дискурсов, где важна достоверность, проверяемость и объективность.

С функциональной точки зрения, такие высказывания реализуют информативную установку говорящего и образуют ядро коммуникативного поля утверждения (по терминологии А.В. Бондарко).

Директивы (directives) – акты побуждения к действию

Директивы представляют собой высказывания, целью которых является влияние на поведение адресата. Это просьбы, советы, приказы, запреты, инструкции.

Например:

- «Закрой дверь!»

- «Пожалуйста, помогите мне с отчётом».

Здесь говорящий инициирует действие, адресованное собеседнику. Дж. Серль подчёркивает, что успех директивного акта зависит не только от формы, но и от социальных отношений между участниками коммуникации [39].

В функциональной грамматике директивы соотносятся с волеизъявительной функцией языка, выражающей отношение говорящего к действию адресата. Грамматическими средствами реализации могут быть императивные конструкции, вопросительные формы с модальными глаголами, инфинитивные обороты и пр.

Комиссивы (commissives) – обязательства и обещания

Комиссивы фиксируют обязательство говорящего совершить определённое действие в будущем.

Например:

- «Я обещаю позвонить завтра».

- «Мы гарантируем качество продукции».

Эти акты направлены в будущее и предполагают ответственность говорящего за выполнение обещания. Они выражают не просто намерение, но и социальную установку на доверие, обязательность, надёжность.

Функциональная интерпретация комиссивов раскрывает их через интерактивную функцию языка – установление и поддержание кооперации между участниками общения.

Экспрессивы (expressives) – выражение эмоциональных состояний.

Экспрессивы служат для передачи эмоций, чувств, оценок или субъективных реакций говорящего на событие.

Например:

- «Я рад тебя видеть!»

- «Извини, что опоздал».

Здесь основная цель – выражение внутреннего состояния, а не сообщение информации. По Дж. Серлю, экспрессивы выполняют социально-регулирующую роль, поддерживая эмоциональный баланс и создавая условия для взаимопонимания в коммуникации.

В рамках функциональной лингвистики экспрессивы иллюстрируют аффективно-коммуникативную функцию языка, изучаемую также в прагмалингвистике и социолингвистике (см. Jakobson, 1960; Halliday, 1978).

Декларативы (declaratives) – высказывания, изменяющие социальную реальность.

Декларативы – особый тип речевых актов, которые создают новую реальность в силу их произнесения. Они обладают институциональной силой и возможны только в рамках определённых социальных ролей и норм.

Например:

- «Объявляю заседание открытым».

- «Вы уволены».

- «Я крестил этого ребёнка».

Декларативный акт действует только в официальных или ритуализированных контекстах, где говорящий наделён необходимыми полномочиями.

Функционально декларативы реализуют регулятивную функцию языка – они не просто отражают социальную действительность, а конституируют её.

С точки зрения функциональной лингвистики, все пять типов речевых актов представляют собой разновидности реализации коммуникативных функций языка.

Таблица 7.1 – Функциональная корреляция классификации Серля

Дж. Сёрль доработал механизм понимания косвенных актов, т.е. несмотря на то, что «Вы не могли бы закрыть окно?» является формальным вопросом, по совокупности маркеров и контекста данное предложение интерпретируется как вежливая просьба. Иными словами, иллокутивная сила выводится не из формы одной лишь конструкции, а из пересечения языковых и конвенционально-прагматических признаков.

Анализ теории Дж. Сёрля позволил уточнить философские основания теории речевых актов. Учёный разграничил два типа правил, лежащих в основе языкового взаимодействия:

1) Регулятивные правила – те, что регулируют уже существующие формы поведения (например, нормы этикета, предписания вежливости, социальные традиции общения).

2) Конститутивные правила – создающие новые типы действий, то есть задающие саму возможность их существования. Такие правила определяют, что именно считается речевым актом обещания, приказа, утверждения, извинения и т. д.

Дж. Сёрль подчёркивает, что правила успешности речевых актов не являются внешними ограничениями. Они входят в саму сущность акта и образуют его структуру. Другими словами, именно через эти правила определяется, что именно совершает говорящий, произнося то или иное высказывание: обещание, приказ или констатацию. В этом состоит ключевое отличие философской логики языка Дж. Сёрля от формально-семантических подходов: язык рассматривается не как пассивное средство описания мира, а как инструмент социального действия, где грамматика и семантика встроены в систему правил взаимодействия между участниками коммуникации.

Таким образом, классификация Дж. Серля не только уточнила теоретические основания остиновской модели, но и стала ключевым звеном в функционально-коммуникативной парадигме современного языкознания. Она демонстрирует, что язык – это инструмент действия, встроенный в социальную систему. Каждое высказывание – это не просто сообщение, а акт взаимодействия, направленный на достижение определённой цели. Дж. Серль систематизирует идею Дж. Остина: говорить – значит совершать действия по правилам. Каждый иллокутивный тип идентифицируется комбинацией (i) пропозиционального содержания, (ii) подготовительных условий, (iii) искренности и (iv) конститутивного правила, по которому определённая форма «считается» данным актом. Тем самым иллокутивный акт выступает минимальной единицей коммуникации, а семантика – как сеть конститутивных правил, связывающих форму, намерение и социальную конвенцию.

Теория речевых актов в интерпретации Дж. Серля стала основой для целого ряда функциональных направлений: коммуникативной грамматики, прагмалингвистики и дискурсивного анализа. Она позволила рассматривать язык как средство действия и взаимодействия, а не только как систему обозначений.

Таким образом, речевой акт в функциональной лингвистике – это элементарная форма речевой деятельности, в которой объединяются грамматическая структура, смысловое содержание и коммуникативная цель, реализующие основную функцию языка – быть инструментом человеческого общения.

Вопросы для самоконтроля

1. В чём состоит основное различие между концепциями Дж. Л. Остина и Дж. Р. Сёрля?

2. Какие уровни речевого акта выделяет Сёрль и как они соотносятся между собой?

3. Что такое пропозициональный акт и из каких элементов он состоит?

4. Чем отличаются иллокутивный и перлокутивный акты?

5. Что представляют собой конститутивные и регулятивные правила речевых актов?

6. Какие условия обеспечивают успешность акта обещания по Сёрлу?

7. Почему теория речевых актов имеет значение для функциональной лингвистики?

8. Как интерпретировать косвенные речевые акты с позиции иллокутивной силы?